理成全球视野诺亚专享9号私募投资基金 第一次基金份额持有人大会（通讯方式）决议的公告
来源：理成资产2017-02-20
各位尊敬的基金份额持有人：
理成全球视野诺亚专享9号私募投资基金第一次基金份额持有人大会由基金管理人上海理成资产管理有限公司负责召集，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募基金法》”）、《理成全球视野诺亚专享9号私募投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，理成全球视野诺亚专享9号私募投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人理成资产于2017年1月25日向所有基金投资者发出会议通知。本次份额持有人大会采用通讯方式召开，基金份额持有人以书面方式对下述议案进行了表决。
议案一：对《理成全球视野诺亚专享9号私募投资基金基金合同》进行如下修改：
一、对基金合同“第四章、基金的基本情况”中“基金的投资目标”和“第十一章、基金的投资”中“投资目标”进行修改：
修改前：
“主要通过参与一、二级市场的股权投资项目（含定增、大宗交易、协议转让及可交换债等模式），以及其他管理人认可的方式参与其他投资，谋求资产稳定增值。”
现修改为：
“主要通过对权益类市场的投资，以及其他管理人认可的方式参与其他投资，谋求资产的稳定增值。”
二、对基金合同“第十一章、基金的投资”中“投资范围”和“第十五章、越权交易” 中“投资范围”进行修改：
修改前：
“本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、优先股、定向增发、债券（包括银行间债券、交易所债、可交换债券）、证券回购、存款、期货、期权（包括场外期权）、权证、资产支持证券、收益互换、全国中小企业股份转让系统挂牌的品种（包括股票、可转换公司债券及其他证券品种）、未上市股权、银行理财产品、有限合伙企业、公开募集证券投资基金、保险公司资产管理计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、信托计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司（含期货子公司）资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的契约式私募投资基金。本基金可以参与港股通交易、新股申购。
通过证监会以及其他监管机构允许的方式进行海外二级市场的股票、定向增发、期货、期权、优先股、可转债、收益互换以及其他金融衍生品。”
现修改为：
“本基金的投资范围包括沪深交易所上市交易的股票、优先股、定向增发、债券（包括银行间债券、交易所债、可交换债券）、证券回购、存款、期货、期权（包括场外期权）、权证、资产支持证券、收益互换、全国中小企业股份转让系统挂牌的品种（包括股票、可转换公司债券及其他证券品种）、银行理财产品、公开募集证券投资基金、保险公司资产管理计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、信托计划、基金公司（含基金子公司）特定客户资产管理计划、期货公司（含期货子公司）资产管理计划、在基金业协会登记的私募基金管理人发行并由具有证券投资基金托管资格的机构托管或由具有相关资质的机构提供私募基金综合服务的私募投资基金。本基金可以参与港股通交易、新股申购。
通过证监会以及其他监管机构允许的方式进行海外二级市场的股票、定向增发、期货、期权、优先股、可转债、收益互换以及其他金融衍生品。”
三、对基金合同 “第十一章、基金的投资”中“投资策略”进行修改：
修改前：
“主要配置优质的上市公司定增和一级市场项目（包括Preipo、私有化、新三板等），把握大宗交易、协议转让和可交换债等特殊性交易机会，辅以二级市场买入及其他现金管理手段，谋求资产稳定增值。本基金允许重复投资，可用于进行重复投资的资产不超过基金承诺出资规模的40%。”
现修改为：
“通过配置优质的上市公司定增，把握大宗交易、协议转让和可交换债、二级市场买入等特殊性交易机会，辅以其他管理手段，谋求资产稳定增值。本基金允许重复投资，可用于进行重复投资的资产不超过基金承诺出资规模的40%。”
本次基金份额持有人大会拥有表决权利的基金份额为5000万份，截至2017年2月15日17:00，基金管理人收集到的表决份额为3640万份，参与表决份额比例为72.80%，出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总份额占基金份额持有人大会召开日基金总份额2/3以上，通讯会议成功召开。
基金管理人收集到的大会议案表决票统计结果如下：
议案一的表决结果：同意的表决票为3640万份，反对的表决票为0万份，弃权的表决票为0万份，总计3640万份，同意的比例占参与表决份额比例的100%，议案一表决通过；
根据上述表决票统计结果，本次基金份额持有人大会（通讯方式）提请表决的议案于2017年2月16日全部通过，形成议案表决决议，基金管理人于2017年2月17日向所有基金份额持有人、基金托管人进行公告，并自公告之日起正式生效。
会议召集人（盖章）：上海理成资产管理有限公司
决议公告日期：2017年2月17日
