风险控制

    公司以成熟的资产管理机构的风险控制体系为基础，并根据自身的投资业务特点，建立了风险控制委员会领导下合规风控总监负责制和贯穿于整个投资过程的风险控制体系。通过加强对投资风险的事前研究、事中交易以及事后评估的控制，确保投资行为的规范性、合理性。

   投资研究风险：依据外部信息服务机构信用评级制度对外部信息进行分析；同时依据股票评级考核办法对研究人员进行考核以降低投资研究风险。

   投资决策风险：建立了根据投资决策委员会制定的投资决策会议事规则和当期投资策略为基础的投资决策风险规避制度和科学的投资流程。包括产品风控管理方案、建仓过程比例控制、净值回落专题会议机制等。

   交易执行风险：建立了健全的交易执行相关的制度包括集中交易制度、交易分配制度、交易记录制度，并合理应用交易系统和交易日报检测系统，确保交易合规性，以规避交易执行风险。