专业投资者的认定方法
上海理成资产管理有限公司 2020-02-14
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一、 专业投资者认定：专业投资者应当满足如下条件（简称认定方式）：
(一) 同时符合下列条件的法人或者其他组织：
1. 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元； （需提供审计报告等相关证明文件）
2. 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元； （需提供对账单或资产证明等相关证明文件）
3. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。（需提供对账单等相关证明文件）
(二) 同时符合下列条件的自然人：
1. 金融资产不低于 500 万元，或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元； （需提供对账单、资产证明、收入证明等相关证明文件）
2. 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者任职于金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。（需提供对账单、任职证明、职业证书等相关证明文件）
二、专业投资者转化：同时满足下列条件的普通投资者提交相关证明文件也可以申请成为专业投资者（简称转化方式）：
(一) 最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织；
(二) 金融资产不低于 300 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
三、通过转化方式进行专业投资者认定的投资者需签署：
1、 投资者信息表（个人/机构）；
2、 基金投资者风险测评问卷（个人/机构）；
3、 基金知识测试问卷；
4、 专业投资者转化申请以及承诺函；
如您需要帮助请咨询您的客户经理。
